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菠菜手机官网:31项违规,浦发银行被罚6920万元

2021年07月20日 11:13   来源: 中新网内蒙古

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  中新网内蒙古新闻7月20日电 近日,因监管发现的问题屡查屡犯、违规向委托贷款借款人收取手续费等31项违规,上海浦东发展银行股份有限公司被罚6920万元。

  据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监罚决字〔2021〕27号)罗列了主要违法违规事实:

  一、监管发现的问题屡查屡犯

  二、配合现场检查不力

  三、内部控制制度修订不及时

  四、信息系统管控有效性不足

  五、未向监管部门真实反映业务数据

  六、净值型理财产品估值方法使用不准确

  七、未严格执行理财投资合作机构名单制管理

  八、理财产品相互交易调节收益

  九、使用理财资金偿还本行贷款

  十、理财产品发行审批管理不到位

  十一、权益类理财产品投资非权益类资产超比例

  十二、公募理财产品持有单只证券市值超比例

  十三、投资集合资金信托计划人数超限

  十四、面向非机构投资者发行的理财产品投资不良资产支持证券

  十五、出具与事实不符的理财产品投资清单

  十六、私募理财产品销售文件未约定投资者冷静期

  十七、投资者投资私募理财产品金额不符合监管要求

  十八、理财产品资产配置与产品说明书约定不符

  十九、理财产品信息披露不合规

  二十、理财产品信息登记不规范

  二十一、理财业务流动性风险管理不审慎

  二十二、理财投资股票类业务管理不审慎

  二十三、同业存款记入其他企业存款核算

  二十四、同业投资投后检查流于形式

  二十五、风险加权资产计量不准确

  二十六、为无衍生品交易资格的机构发行结构性存款提供通道

  二十七、结构性存款未实际嵌入金融衍生品

  二十八、未落实委托贷款专户管理要求

  二十九、借助通道违规发放委托贷款,菠菜手机官网:承担实质性风险

  三十、委托贷款投向不合规

  三十一、违规向委托贷款借款人收取手续费

  依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则,罚款6920万元。(完)

编辑:胡永凤
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